黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于征求《黑龍江省全過程工程咨詢導(dǎo)則》修改意見的函

黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2020年11月23日

一、總則

1. 編制目的

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19號）、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展全過程工程咨詢試點(diǎn)工作的通知》（建市[2017]101號），住建部下發(fā)的《關(guān)于征求推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（建市監(jiān)函[2018]9號）和發(fā)改委、住建部《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號），進(jìn)一步完善工程建設(shè)組織模式，提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益，推進(jìn)黑龍江省全過程工程咨詢服務(wù)健康發(fā)展，特制定本導(dǎo)則。

2. 編制依據(jù)

本導(dǎo)則依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國民法典》以及現(xiàn)行的建設(shè)項(xiàng)目投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等相關(guān)法律法規(guī)編制。

3. 適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

4. 適用主體單位

適用于黑龍江省全過程工程咨詢服務(wù)單位。

5. 開展全過程咨詢服務(wù)的原則：

以客戶需求為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)為宗旨，整合建設(shè)項(xiàng)目的投資咨詢、招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、項(xiàng)目管理、運(yùn)營維護(hù)咨詢及BIM咨詢等咨詢服務(wù)，滿足一體化咨詢服務(wù)需求，用以提高工程質(zhì)量、保障安全生產(chǎn)、推進(jìn)綠色建造和環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約、費(fèi)用優(yōu)化，從而提升建設(shè)項(xiàng)目綜合效益，達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目全生命周期價(jià)值最大化。

二、術(shù)語

1. 全過程工程咨詢：

工程咨詢方綜合運(yùn)用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理方法，采用多種服務(wù)方式組合，為委托方在項(xiàng)目投資決策、建設(shè)實(shí)施乃至運(yùn)營維護(hù)階段持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動(dòng)。是指對工程建設(shè)項(xiàng)目全生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)，包括投資咨詢、招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、項(xiàng)目管理、運(yùn)營維護(hù)咨詢及BIM咨詢等專業(yè)咨詢服務(wù)。全過程咨詢服務(wù)可采用多種組織方式，可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位實(shí)施，也可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位牽頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實(shí)施，為項(xiàng)目決策至項(xiàng)目運(yùn)營提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。

2. 全過程工程咨詢服務(wù)單位：

是指建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)的提供方。全過程工程咨詢服務(wù)單位應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容相適應(yīng)的工程監(jiān)理（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）、工程勘察設(shè)計(jì)（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）資質(zhì)，可以是獨(dú)立咨詢單位或聯(lián)合體。

3. 全過程工程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（總咨詢師/項(xiàng)目經(jīng)理）：

是指由受托的全過程工程咨詢服務(wù)單位（聯(lián)合體單位組成的機(jī)構(gòu)需由各聯(lián)合體單位共同授權(quán)）的法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)履行合同、主持項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)工作的負(fù)責(zé)人。

全過程工程咨詢服務(wù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格要求：應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格并在本建設(shè)單位注冊，且具備工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級職稱，并具有類似工程經(jīng)驗(yàn)。對于承擔(dān)全過程工程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)或監(jiān)理崗位的人員應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

4. 項(xiàng)目總目標(biāo)：

工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)是工程建設(shè)和運(yùn)行所要達(dá)到的結(jié)果狀態(tài)，它是工程總體方案策劃、可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理的依據(jù)。工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)通常包括功能目標(biāo)（功能、產(chǎn)品或服務(wù)對象定位、工程規(guī)模）、技術(shù)目標(biāo)、時(shí)間目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（總投資、投資回報(bào)）、社會目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)等指標(biāo)。

5.委托人

是指委托全過程工程咨詢服務(wù)的一方，及其合法的繼承人，即項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)單位或有權(quán)限的主管部門。

6.咨詢?nèi)?/span>

是指提供全過程工程咨詢服務(wù)的一方，即提供全過程工程咨詢服務(wù)的單位。

三、基本規(guī)定

1.全過程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)階段

項(xiàng)目全過程工程咨詢可劃分為項(xiàng)目決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營三個(gè)階段。

2.全過程工程咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括：

項(xiàng)目決策階段：主要工作有規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機(jī)會研究、投資申請咨詢、專項(xiàng)評估報(bào)告等。

工程建設(shè)階段：主要工作有報(bào)批報(bào)建、項(xiàng)目管理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢及BIM咨詢等。

項(xiàng)目運(yùn)營階段：項(xiàng)目全過程咨詢的最后一個(gè)階段，也是檢驗(yàn)項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要工作有運(yùn)營管理策劃、運(yùn)營維護(hù)咨詢、項(xiàng)目后評價(jià)與績效評價(jià)等。

3.全過程工程咨詢服務(wù)過程中的責(zé)任劃分和管理

全過程工程咨詢服務(wù)單位圍繞總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而確立組織模式、責(zé)權(quán)劃分，以及各相關(guān)方的管理。

4.全過程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)形式

服務(wù)形式包括：可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位實(shí)施，也可由1家全過程工程咨詢建設(shè)單位牽頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實(shí)施。

5.全過程工程咨詢中的責(zé)任和義務(wù)

根據(jù)委托方與咨詢方簽訂的合同規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任、義務(wù)，并對咨詢服務(wù)成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。

6.全過程工程咨詢服務(wù)單位的選擇

6.1選擇原則：

（1）承接全過程工程咨詢服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容相適應(yīng)的工程監(jiān)理（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）、工程勘察設(shè)計(jì)（專業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）資質(zhì)。

（2）全過程工程咨詢服務(wù)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。承接工程建設(shè)階段業(yè)務(wù)的全過程工程咨詢建設(shè)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格并在本建設(shè)單位注冊，同時(shí)具備工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級職稱。對于承擔(dān)全過程工程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)或監(jiān)理崗位的人員應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

（3）全過程工程咨詢建設(shè)單位不得與同一項(xiàng)目的工程總承包單位、施工、建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)建設(shè)單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利益關(guān)系，也不能為同一法定代表人。

6.2 選擇方法

（1）政府投資或國有投資項(xiàng)目應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》組織全過程工程咨詢招投標(biāo)，不需要進(jìn)行招標(biāo)的企業(yè)投資項(xiàng)目可直接委托全過程工程咨詢服務(wù)。依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的項(xiàng)目，可通過招標(biāo)方式委托全過程工程咨詢服務(wù)。如委托內(nèi)容不包括項(xiàng)目決策咨詢的，可在項(xiàng)目立項(xiàng)后由項(xiàng)目法人通過招標(biāo)方式委托全過程工程咨詢服務(wù)。全過程工程咨詢業(yè)務(wù)包含依法必須招標(biāo)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)招標(biāo)。

（2）公開招標(biāo)或直接委托全過程工程咨詢招標(biāo)應(yīng)采用綜合評標(biāo)法，要綜合考慮咨詢服務(wù)方案、建設(shè)單位能力和信用等因素，不得以價(jià)格作為評標(biāo)唯一條件，禁止惡意低價(jià)競爭。

四、全過程工程咨詢各階段服務(wù)內(nèi)容

1.項(xiàng)目決策階段

1.1項(xiàng)目決策階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容

規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機(jī)會研究、投資申請咨詢、專項(xiàng)評估報(bào)告等。

1.2 項(xiàng)目決策階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求

1.2.1 規(guī)劃咨詢

規(guī)劃咨詢業(yè)務(wù)主要包括規(guī)劃研究、規(guī)劃顧問和規(guī)劃評估。

（1）規(guī)劃研究

規(guī)劃研究主要指針對各級總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市（鄉(xiāng)）規(guī)劃等進(jìn)行編制和相關(guān)研究服務(wù)。

規(guī)劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開展規(guī)劃研究的邏輯框架要做到：

1）研究規(guī)劃目標(biāo)；

2）確定實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實(shí)現(xiàn)的目的；

3）明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃產(chǎn)出；

4）提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。

（2）規(guī)劃顧問

規(guī)劃顧問主要指為了更好地輔助規(guī)劃編制，從第三方角度針對整體或?qū)ｍ?xiàng)相關(guān)內(nèi)容提供的咨詢服務(wù)，一般可分為決策咨詢、管理咨詢和技術(shù)咨詢?nèi)齻€(gè)層面。

1）決策咨詢

通常在規(guī)劃編制之前進(jìn)行，主要通過高水平科研、咨詢機(jī)構(gòu)的深入研討和相關(guān)各領(lǐng)域?qū)＜业?ldquo;頭腦風(fēng)暴”來集思廣益，為規(guī)劃的編制，尤其是發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃等宏觀規(guī)劃的編制提供思路和參考。

2）管理咨詢

在規(guī)劃管理過程中通過規(guī)劃咨詢對項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)復(fù)核等。咨詢顧問作為中介機(jī)構(gòu)，始終站在第三方立場協(xié)調(diào)各方關(guān)系，能夠使各級規(guī)劃更易于為公共目標(biāo)服務(wù)、更好地維護(hù)公共利益。

3）技術(shù)咨詢

規(guī)劃方案中涉及大量的專業(yè)技術(shù)性問題，通過規(guī)劃咨詢對相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行分析，為各項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)提供專業(yè)建議，為規(guī)劃的科學(xué)編制提供了有力的技術(shù)支撐，有利于提高城鄉(xiāng)規(guī)劃編制的質(zhì)量。

（3）規(guī)劃評估

規(guī)劃評估是指對已提出的各級規(guī)劃進(jìn)行分析論證，提出實(shí)施與修改意見和建議的咨詢服務(wù)。規(guī)劃評估包括：對規(guī)劃編制成果的評估、對規(guī)劃實(shí)施過程的評估以及對規(guī)劃實(shí)施效果的評估。

1.2.2 咨詢策劃

咨詢策劃是指在項(xiàng)目建設(shè)前期對項(xiàng)目的決策和實(shí)施等方面的進(jìn)行分析和論證。在咨詢策劃中，通過調(diào)查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎(chǔ)上，針對項(xiàng)目決策和工程建設(shè)兩個(gè)階段，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)的分析和論證，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目目標(biāo)有計(jì)劃、有步驟的全過程控制。

項(xiàng)目決策策劃最主要的任務(wù)就是定義建設(shè)什么，并明確其效益和意義如何。具體包括明確項(xiàng)目的規(guī)模、內(nèi)容、使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，估算項(xiàng)目總投資和投資效益以及項(xiàng)目的總進(jìn)度規(guī)劃等問題。

建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢落地實(shí)務(wù)培訓(xùn)班，授課老師尹貽林，2020年12月25-27日在成都市舉辦，添加微信號 653278912 報(bào)名咨詢，注：本段內(nèi)容為培訓(xùn)推廣，不屬于正文內(nèi)容。

工程建設(shè)策劃，最主要的任務(wù)是定義如何組織建設(shè)項(xiàng)目。工程建設(shè)策劃要詳細(xì)分析工程建設(shè)中的組織、管理和協(xié)調(diào)等問題，包括如何組織設(shè)計(jì)、如何組織招標(biāo)、如何組織施工、如何組織采購等問題。工程建設(shè)策劃是在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)之后，為了把項(xiàng)目決策付諸實(shí)施而形成的具有可行性、可操作性和指導(dǎo)性的實(shí)施方案。工程建設(shè)策劃有可能成為項(xiàng)目實(shí)施方案或項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃。

（1）項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析

項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析包括對自然環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）等進(jìn)行調(diào)查分析。

（2）項(xiàng)目目標(biāo)論證

項(xiàng)目目標(biāo)論證是項(xiàng)目策劃的重點(diǎn)，用以明確開發(fā)或建設(shè)目的、宗旨和指導(dǎo)思想，確定項(xiàng)目規(guī)模、組成、功能和標(biāo)準(zhǔn)，初步確定總投資和開發(fā)或建設(shè)周期等。重點(diǎn)是三大目標(biāo)規(guī)劃：投資目標(biāo)規(guī)劃、進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃和質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

1）投資目標(biāo)規(guī)劃

項(xiàng)目投資目標(biāo)規(guī)劃是在建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)前期對項(xiàng)目投資做出的計(jì)劃和安排，主要是依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)意圖、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、基本功能和要求等項(xiàng)目構(gòu)思和描述，將建設(shè)項(xiàng)目投資總費(fèi)用根據(jù)擬定的項(xiàng)目組織和項(xiàng)目組成內(nèi)容或項(xiàng)目工程建設(shè)過程進(jìn)行合理的分配，進(jìn)行投資目標(biāo)的分解。

投資目標(biāo)規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目標(biāo)的分析和分解，明確總投資的構(gòu)成，避免造成漏項(xiàng)，并對項(xiàng)目各組成部分明確投資控制的目標(biāo)，指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施工作。

2）進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃

項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃是對擬建項(xiàng)目的實(shí)施在進(jìn)度和時(shí)間上的安排，是在工程建設(shè)中，為了控制工程項(xiàng)目進(jìn)度，合理安排各項(xiàng)工作，在項(xiàng)目工程建設(shè)前對項(xiàng)目所有建設(shè)工作所做的安排，涉及建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位、全過程工程咨詢單位等各項(xiàng)目參建單位的工作內(nèi)容。

3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃

質(zhì)量是項(xiàng)目的頭等大事，也是判斷一個(gè)項(xiàng)目是否成功的重要依據(jù)。因此，在項(xiàng)目決策階段就應(yīng)對其進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

（3）項(xiàng)目的組織策劃

項(xiàng)目的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對項(xiàng)目的工程建設(shè)階段，建立一整套科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式，即對整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，從而順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

組織策劃是項(xiàng)目策劃的核心內(nèi)容，項(xiàng)目的組織策劃是項(xiàng)目工程建設(shè)的“立法”文件，是項(xiàng)目參與各方開展工作必須遵守的指導(dǎo)性文件。項(xiàng)目組織策劃的工作重點(diǎn)：

1）明確權(quán)責(zé)分配：權(quán)責(zé)分配指的是不同組織之間的工作界面與權(quán)責(zé)分配，體現(xiàn)了建設(shè)單位對全過程工程咨詢單位的授權(quán)，主要體現(xiàn)經(jīng)辦、參與、審核、審批、備案等關(guān)鍵權(quán)限，

2）明確指令關(guān)系：指令關(guān)系指的是組織中不同工作部門之間的上下級關(guān)系。指令關(guān)系中的上級工作部門或上級管理人員可以對下級工作部門或下級工作人員下達(dá)工作指令。

3）明確任務(wù)分工：根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)體系和項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)，把項(xiàng)目實(shí)施過程逐層分解形成該項(xiàng)目的所有工作任務(wù)，只有當(dāng)組織分工能夠反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各子系統(tǒng)或各元素的工作任務(wù)分工和管理職能分工，才能落實(shí)各自責(zé)任，才有可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

4）明確工作流程：它反映的是一個(gè)組織系統(tǒng)中各項(xiàng)工作之間的先后開展順序關(guān)系，是一種相對動(dòng)態(tài)的關(guān)系。對于建設(shè)工程項(xiàng)目而言，指的是一系列項(xiàng)目實(shí)施任務(wù)的工作流程，如進(jìn)度管理流程、質(zhì)量管理流程、合同管理流程等。

（4）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)策劃

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是指在項(xiàng)目決策階段，通過對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)方面數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測、分析和評價(jià)，初步確定項(xiàng)目投資規(guī)模、融資渠道及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，以達(dá)到優(yōu)化項(xiàng)目投資并規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的目的，對項(xiàng)目前期工作具有十分重要的意義。

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的主要包括項(xiàng)目總投資估算、項(xiàng)目融資方案、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)三個(gè)部分。

1）項(xiàng)目總投資估算

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的首要工作是進(jìn)行項(xiàng)目總投資估算。就建設(shè)項(xiàng)目而言，項(xiàng)目的總投資估算包括了項(xiàng)目的前期費(fèi)用、項(xiàng)目工程建設(shè)造價(jià)和其他投資費(fèi)用等。其中，工程造價(jià)是項(xiàng)目總投資最主要的組成部分。

2）項(xiàng)目融資方案

項(xiàng)目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項(xiàng)目開發(fā)融資模式的策劃等。

3）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性評價(jià)

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)、財(cái)務(wù)評價(jià)和社會評價(jià)三個(gè)部分，從三個(gè)不同的角度對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行分析。國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)和社會評價(jià)從國家、社會宏觀角度出發(fā)考察項(xiàng)目的可行性，而財(cái)務(wù)評價(jià)則是從項(xiàng)目本身出發(fā)考察其在經(jīng)濟(jì)上的可行性。

（5）項(xiàng)目的合約規(guī)劃

項(xiàng)目的合約規(guī)劃是指對項(xiàng)目全生命周期內(nèi)所發(fā)生的所有合同進(jìn)行預(yù)估。明確項(xiàng)目合約框架及其所包含的內(nèi)容，確定各合同之間的工作界面，規(guī)范項(xiàng)目合約的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程對合約系統(tǒng)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的監(jiān)控與管理。

項(xiàng)目的合約規(guī)劃將目標(biāo)成本按照“自上而下、逐級分解”的方式分解為合同單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對采購對象的范圍和邊界、預(yù)算、采購方式、合同形式等要素進(jìn)行系統(tǒng)全面的規(guī)劃。

項(xiàng)目的合約規(guī)劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對建設(shè)項(xiàng)目工作范圍內(nèi)和開發(fā)周期內(nèi)的工程工作按照WBS方式進(jìn)行分解，形成可獨(dú)立成為合同的合同單元。

2）確定合約管理模式：根據(jù)建設(shè)單位的要求、項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模以及全過程工程咨詢單位內(nèi)部管理能力和自身優(yōu)勢，確定基本的項(xiàng)目合約管理模式：如總承包管理、平行分包管理等。

3）合同分類組合：按照合同單元，根據(jù)工程類別和其它相關(guān)因素組合轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化的合同分類，形成標(biāo)準(zhǔn)合同分類清單，明確合同范圍。

4）成本科目對應(yīng)并分解目標(biāo)成本：將合同清單與成本科目對應(yīng)，并將目標(biāo)成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標(biāo)。

（6）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)策劃

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)策劃是指對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、分析、評估，從而制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)策劃的目的是建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有針對、有重點(diǎn)的做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.2.3 投資機(jī)會研究

投資機(jī)會研究是進(jìn)行初步可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行。以機(jī)會研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立備選項(xiàng)目庫，進(jìn)行項(xiàng)目儲備，供今后制定投資計(jì)劃和開展投資項(xiàng)目可行性研究。投資機(jī)會研究階段對項(xiàng)目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本一般是參照類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)作粗略的估算。

（1）分析投資動(dòng)機(jī)：根據(jù)建設(shè)單位的投資動(dòng)機(jī)，從市場需求、經(jīng)營鳳險(xiǎn)、投資環(huán)境、宏觀政策、資源優(yōu)勢等方面甄別投資機(jī)會。

（2）鑒別投資機(jī)會：對各種投資機(jī)會進(jìn)行鑒別和初選，論證投資機(jī)會醞釀的依據(jù)是否合理。

（3）論證投資方向：對自然資源條件、市場需求預(yù)測、項(xiàng)目開發(fā)模式選擇、項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境等進(jìn)行初步分析，并結(jié)合其他類似經(jīng)濟(jì)背景的國家或地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、相關(guān)投資政策法規(guī)、技術(shù)設(shè)備的可能來源、生產(chǎn)前后延伸的可能、合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策、各生產(chǎn)要素來源及成本等，初步評價(jià)投資機(jī)會的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)及社會影響，論證投資方向是否可行。

（4）具體項(xiàng)目機(jī)會論證：對投資者提出的具體項(xiàng)目設(shè)想的投資機(jī)會進(jìn)行研究、論證，為投資者提供投資機(jī)會初步建議。

1.2.4 投資申請咨詢

（1）項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書(又稱項(xiàng)目立項(xiàng)申請書或立項(xiàng)申請報(bào)告)由項(xiàng)目承建單位或項(xiàng)目法人根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴(kuò)建項(xiàng)目提出的項(xiàng)目建議文件，是對擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。

1）項(xiàng)目建議書的用途

就實(shí)際意義來講項(xiàng)目建議書是由項(xiàng)目投資方向其主管部門上報(bào)的文件，目前廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目的國家立項(xiàng)審批工作中。它要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目建議書的呈報(bào)可以供項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項(xiàng)目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎(chǔ)。

2）項(xiàng)目建議書編制的要點(diǎn)

①關(guān)于投資建設(shè)必要性和依據(jù)

②關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項(xiàng)目規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想

③關(guān)于資源、交通運(yùn)輸以及其他建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系的初步分析

④關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設(shè)想

⑤關(guān)于投資估算和資金籌措的設(shè)想

⑥關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的安排

⑦關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的安排

⑧有關(guān)的初步結(jié)論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢服務(wù)的核心內(nèi)容。咨詢單位根據(jù)投資方建設(shè)單位的委托，分析論述影響項(xiàng)目落地、實(shí)施、運(yùn)營的各項(xiàng)因素，支撐投資方內(nèi)部決策。

可行性研究內(nèi)容和深度應(yīng)達(dá)到可行性研究報(bào)告、建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢相應(yīng)的規(guī)定要求，必須滿足決策者“定方案”“定項(xiàng)目”的要求?？尚行匝芯績?nèi)容和深度應(yīng)達(dá)到可行性研究報(bào)告、建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢相應(yīng)的規(guī)定要求。鼓勵(lì)將國家法律法規(guī)、行政審批中要求的可行性研究報(bào)告報(bào)批前必須完成的用地預(yù)審與選址意見、建設(shè)資金審查、社會風(fēng)險(xiǎn)評估（重大社會風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)項(xiàng)目）等建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢納入可行性研究統(tǒng)籌論證，實(shí)現(xiàn)一本報(bào)告并聯(lián)審批。

咨詢單位在做咨詢需求時(shí)要清楚的認(rèn)識到建設(shè)單位的潛在的真正需求，考慮到建設(shè)單位和咨詢單位在知識和經(jīng)驗(yàn)不同，在項(xiàng)目工程的認(rèn)知存在著偏差，要求咨詢單位盡早介入項(xiàng)目工程，這樣能更好的了解項(xiàng)目的工程背景，以便提供專業(yè)的參考意見。

1）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的用途

①用于向投資主管部門備案、行政審批的可行性研究報(bào)告；

我國對不使用政府投資的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種批復(fù)方式，其中核準(zhǔn)項(xiàng)目需向政府部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，備案項(xiàng)目一般提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。同時(shí)，對某些項(xiàng)目仍然保留行政審批權(quán)，投資主體仍需向?qū)徟块T提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是審批決策的重要依據(jù)。

②用于向金融機(jī)構(gòu)貸款的可行性研究報(bào)告；

③用于建設(shè)單位融資、對外招商合作的可行性研究報(bào)告；

④用于申請進(jìn)口設(shè)備免稅的可行性研究報(bào)告；

⑤用于境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告

2）可行性研究報(bào)告編制的重點(diǎn)

①項(xiàng)目建設(shè)的必要性

②市場與競爭力分析

③建設(shè)單位案

④技術(shù)方案

⑤選址與建設(shè)條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財(cái)務(wù)分析與經(jīng)濟(jì)分析

⑧項(xiàng)目效益分析

⑨節(jié)能方案分析

⑩環(huán)境影響分析

社會評價(jià)或社會影響分析

風(fēng)險(xiǎn)分析

（3）項(xiàng)目申請報(bào)告

項(xiàng)目申請報(bào)告是建設(shè)單位投資建設(shè)應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目時(shí)，為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送的項(xiàng)目論證報(bào)告。

建設(shè)單位投資項(xiàng)目是指建設(shè)單位在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括建設(shè)單位使用自己籌措資金的項(xiàng)目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息的項(xiàng)目。

根據(jù)項(xiàng)目不同情況，分別實(shí)行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。其他項(xiàng)目實(shí)行備案管理。

（4）資金申請報(bào)告

項(xiàng)目資金申請報(bào)告是指項(xiàng)目投資者為獲得政府專項(xiàng)資金支持而出具的一種報(bào)告。政府資金支持包括投資無償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。資金申請報(bào)告主要內(nèi)容包括：

1）項(xiàng)目單位的基本情況；

2）項(xiàng)目的基本情況，包括在線平臺生成的項(xiàng)目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；

3）項(xiàng)目列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過在線平臺完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；

4）申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

項(xiàng)目單位應(yīng)對所提交的資金申請報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

1.2.5 專項(xiàng)評估

（1）環(huán)境影響評價(jià)

環(huán)境影響評價(jià)可定義為預(yù)測項(xiàng)目開發(fā)環(huán)境后果的過程。環(huán)境影響評價(jià)旨在評價(jià)和表達(dá)決策過程中任何可用方法對環(huán)境的影響，是確保人員在環(huán)境條件下生存的重要方法。是對規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測的方法與制度。

環(huán)境影響評價(jià)是用于預(yù)測所有開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境后果的正式程序，可在項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)的早期階段預(yù)見到潛在問題，從而預(yù)防、降低及緩解任何不利影響。環(huán)境影響評價(jià)還需準(zhǔn)確說明產(chǎn)品制造或服務(wù)提供程序的所有階段對社會的總環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境影響評價(jià)旨在識別并評價(jià)決策過程中初始方法和替代方法對環(huán)境的影響，重點(diǎn)是公認(rèn)需得到最大關(guān)注的環(huán)境問題，此外還應(yīng)確定無需進(jìn)行詳細(xì)研究的問題。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)主要依據(jù)包括《環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評價(jià)法》《放射性污染防治法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等。

結(jié)合國家、地方規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)審批的要求，有針對性地收集和掌握相關(guān)依據(jù)，是編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)成果文件的重要基礎(chǔ)。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀、項(xiàng)目對環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測和評估，項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，項(xiàng)目對環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析、對項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測的建議、環(huán)境影響評價(jià)的結(jié)論等。

對于可能造成重大環(huán)境影響的項(xiàng)目，應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告書。

對于可能造成輕度環(huán)境影響的項(xiàng)目，應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告表。

對環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表，并按生態(tài)環(huán)境主管部門要求進(jìn)行網(wǎng)上備案。

（2）節(jié)能評估

節(jié)能評估，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對投資項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評估。

節(jié)能評估的主要內(nèi)容包括：評估依據(jù)；項(xiàng)目概況；能源供應(yīng)情況評估（包括項(xiàng)目所在地能源資源條件以及項(xiàng)目對所在地能源消費(fèi)的影響評估）；項(xiàng)目建設(shè)單位案節(jié)能評估（包括項(xiàng)目選址、總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝和用能設(shè)備等方面的節(jié)能評估）；項(xiàng)目能源消耗和能效水平評估（包括能源消費(fèi)量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面的分析評估）；節(jié)能措施評估（包括技術(shù)措施和管理措施評估；存在問題及建議等。

年綜合能源消費(fèi)量不滿1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，且年電力消費(fèi)量不滿500萬千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，以及用能工藝簡單、節(jié)能潛力小的行業(yè)（具體行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委制定并公布）的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目按照相關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)，不再單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查。

（3）安全風(fēng)險(xiǎn)評估

安全風(fēng)險(xiǎn)識別是指通過某種方法識別出工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于對風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的過程中一般要借助一些風(fēng)險(xiǎn)識別方法，不但可以使識別風(fēng)險(xiǎn)的效率提高，而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法包括：檢查表法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹分析法、WBS-RBS法等。

（4）社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估

社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析是開展重大項(xiàng)目的前期工作，是促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、 依法決策，預(yù)防和化解社會矛盾，規(guī)避社會風(fēng)險(xiǎn)的重要機(jī)制。其分析流程如圖1－1所示。

在對項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營期的主要利益相關(guān)者識別的基礎(chǔ)上，針對各種利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)，開展有針對性的調(diào)查。調(diào)查項(xiàng)目的基本情況、項(xiàng)目建設(shè)的影響范圍、 各利益群體對項(xiàng)目建設(shè)期最關(guān)注的問題以及接受程度等。

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上識別項(xiàng)目的特征風(fēng)險(xiǎn)，并按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段，篩選、歸納得出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)和前期調(diào)研結(jié)果，采用相應(yīng)方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度，對項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行預(yù)測、評價(jià)。對于可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范、化解，對可能存在的問題制定相關(guān)的措施，維護(hù)社會穩(wěn)定。對可能發(fā)生的社會穩(wěn)定問題及時(shí)、高效、有序地開展工作，提高應(yīng)急反應(yīng)能力和處理突發(fā)事件的水平，并根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤不斷調(diào)整完善。

分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)后，主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢及結(jié)果，包括發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度的變化，綜合判斷并確認(rèn)該項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的整體風(fēng)險(xiǎn)等級。

歸納總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論并提出采取相關(guān)措施后的社會風(fēng)險(xiǎn)等級建議等。

（5）建設(shè)項(xiàng)目水土保持評價(jià)

水土保持評價(jià)是對人類活動(dòng)所引起的水環(huán)境改變及其影響的評定。水土保持工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優(yōu)良兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按合格和優(yōu)良的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)填就可以了。

水土保持評價(jià)包含生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目概況及項(xiàng)目所在地區(qū)域概況、主體工程水土保持評價(jià)與水土流失預(yù)測，水土流失防治責(zé)任范圍及防治分區(qū)，水土流失防治目標(biāo)及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預(yù)測，通過對項(xiàng)目建設(shè)過程中造成的新增水土流失數(shù)量和危害進(jìn)行預(yù)測，進(jìn)一步明確新增水土流失的時(shí)空分布，為項(xiàng)目的方案編制提供可靠的依據(jù)。

水土防治方案是指對自然因素和人為活動(dòng)造成水土流失所采取的預(yù)防和治理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護(hù)、改良與合理利用水土資源，改善生態(tài)環(huán)境所采取的工程、 植物和耕作等技術(shù)措施與管理措施。工程措施、 植物措施和農(nóng)業(yè)措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過對比分析不同方案的優(yōu)缺點(diǎn)，擇優(yōu)選擇最佳方案，可以使水土保持工作同時(shí)具體美觀實(shí)用的效果，同時(shí)要兼顧前期投資和后期維護(hù)費(fèi)用的節(jié)省原則。

（6）地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估

地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估是對地質(zhì)災(zāi)害的活動(dòng)程度進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)測、分析、評估的工作，主要評估地質(zhì)災(zāi)害的破壞能力。地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性通過各種危險(xiǎn)性要素體現(xiàn)，分為歷史災(zāi)害危險(xiǎn)性和潛在災(zāi)害危險(xiǎn)性。

危害強(qiáng)度指災(zāi)害將活動(dòng)所具有的破壞能力，是災(zāi)害活動(dòng)的集中反映，是一種綜合性的特征指標(biāo)，只能用災(zāi)害等級進(jìn)行相對量度。

地質(zhì)災(zāi)害潛在危險(xiǎn)性評估是指未來時(shí)期發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害的類型、強(qiáng)度、規(guī)模以及危害的范圍的分析、預(yù)測。

地質(zhì)災(zāi)害活動(dòng)條件的充分程度是控制點(diǎn)，地質(zhì)災(zāi)害潛在危險(xiǎn)性的最重要因素，包括地質(zhì)條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動(dòng)條件等。

（7）交通影響評價(jià)

交通影響評價(jià)，是指對規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的交通影響進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良交通影響的交通設(shè)計(jì)、交通管理方案和措施的技術(shù)方法和制度。

交通影響分析是保證大型項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)不導(dǎo)致開發(fā)對象周邊交通服務(wù)水平下降的重要措施，是避免土地超強(qiáng)開發(fā)的規(guī)劃控制措施。分為規(guī)劃交通影響評價(jià)和建設(shè)項(xiàng)目交通影響評價(jià)。分析范圍應(yīng)包括擬建項(xiàng)目對道路交通產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域。

（8）編制選址報(bào)告

項(xiàng)目選址是對選址進(jìn)行論證和決策的過程。主要用于擬建項(xiàng)目地址的規(guī)劃報(bào)審：

1）項(xiàng)目概況；

2）項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域概況；

3）項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域的城鄉(xiāng)規(guī)劃概況；

4）項(xiàng)目選址方案；

5）項(xiàng)目選址方案分析；

6）結(jié)論與建議；

（9）防洪影響評價(jià)

應(yīng)當(dāng)依據(jù)防洪等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，防洪影響評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件要求，開展防洪影響評價(jià)。

防洪影響評價(jià)主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目對防洪的影響、洪水對建設(shè)項(xiàng)目的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結(jié)論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評價(jià)類審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴(kuò)建以及改建并調(diào)整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目；

3）在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內(nèi)建設(shè)非防洪建設(shè)項(xiàng)目；

4）在國家基本水文監(jiān)測站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測的工程。

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢

PPP咨詢：為PPP模式（政府和社會資本合作模式）提供可實(shí)施的咨詢，從權(quán)責(zé)分配、利益分配、財(cái)政能力評估、物有所值、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面設(shè)計(jì)合理的PPP方案。PPP項(xiàng)目是由政府與社會資本方共同合作投資運(yùn)營管理的項(xiàng)目，PPP咨詢服務(wù)貫穿PPP項(xiàng)目的全生命周期，涵蓋項(xiàng)目的識別階段、準(zhǔn)備階段、采購階段、執(zhí)行階段和項(xiàng)目移交。

（1）PPP咨詢內(nèi)容及流程

1）項(xiàng)目識別階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門從新建、改建或存量項(xiàng)目中遴選出潛在項(xiàng)目，提出專業(yè)意見，積極穩(wěn)妥地發(fā)起PPP項(xiàng)目。

②協(xié)助地方政府對意向項(xiàng)目全面進(jìn)行分析，評估財(cái)務(wù)可行性，形成初步實(shí)施方案。

③協(xié)助財(cái)政部門及行業(yè)主管部門組建專家組，從定性和定量方面開展物有所值評價(jià)，判定項(xiàng)目是否適宜采用PPP棋式

④協(xié)助財(cái)政部門充分考慮消費(fèi)物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場指數(shù)等影響因素，結(jié)合財(cái)政支出責(zé)任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率，統(tǒng)籌處理當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系，進(jìn)行財(cái)政承受能力論證，為PPP項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)。

2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門建立PPP協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作；協(xié)助組建PPP項(xiàng)目實(shí)施工作組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。

②協(xié)助政府部門（或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）編制實(shí)施方案，設(shè)計(jì)PPP模式運(yùn)作的基本交易架構(gòu)，編制《政府和社會資本合作項(xiàng)目實(shí)施方案》，明確項(xiàng)目產(chǎn)出說明、績效要求、股權(quán)結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方式、回報(bào)機(jī)制、配套安排、采購方式、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配、合同管理體系、監(jiān)管架構(gòu)、違約責(zé)任、退出機(jī)制和糾紛解決等關(guān)鍵內(nèi)容。

③協(xié)助地方政府成立專家評審小組，對項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查驗(yàn)證，提出專業(yè)意見。財(cái)政部門出具《政府和社會資本合作項(xiàng)目審查意見書》，報(bào)經(jīng)政府批準(zhǔn)后，列入財(cái)政部門開發(fā)計(jì)劃，啟動(dòng)項(xiàng)目采購程序。

3）項(xiàng)目采購階段工作內(nèi)容

①協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確定對社會資本的資格要求、資信及業(yè)績等要求；對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備的資格預(yù)審文件（資格預(yù)審申請人須知、資格預(yù)審申請文件、評審標(biāo)準(zhǔn)、資格預(yù)審公告等）提出專業(yè)意見。

②對采購代理機(jī)構(gòu)編制的采購文件提出專業(yè)意見；參與采購過程及評審，采購過程關(guān)鍵流程控制，提供專業(yè)意見。

③參與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中標(biāo)的社會資本協(xié)商、談判，進(jìn)行合同簽署前確認(rèn)談判，提出專業(yè)意見，對政府法律顧問出具《PPP項(xiàng)目合同》提出專業(yè)意見。

4）項(xiàng)目執(zhí)行階段工作內(nèi)容

①對政府法律顧問出具的PPP項(xiàng)目《股東協(xié)議》《公司章程》《補(bǔ)充協(xié)議》《履約保函》《監(jiān)管方案》等文件提供專業(yè)意見。

②協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或社會資本完成項(xiàng)目融資策略與融資方案設(shè)計(jì)，在資本市場通過銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)?、?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場化方式進(jìn)行融資，為社會資本或項(xiàng)目公司提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，多元化滿足社會資本或項(xiàng)目公司的融資需求。

5）項(xiàng)目移交階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門（或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）編制移交方案，《政府和社會資本合作項(xiàng)目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準(zhǔn)備工作、移交條件和標(biāo)準(zhǔn)、移交的具體內(nèi)容、移交范圍、最后恢復(fù)性大修的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)等。

②協(xié)助地方政府成立移交工作組，確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

③協(xié)助財(cái)政部門（政府和社會資本合作中心）對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)。

6）PPP咨詢流程

（2）實(shí)施方案編制

實(shí)施方案通常包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式、合同體系、財(cái)務(wù)測算等內(nèi)容。

1）項(xiàng)目運(yùn)作方式

財(cái)政部《美于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》中指出PPP項(xiàng)目具體運(yùn)作方式主要包括六種：委托運(yùn)營(O＆M)、管理合同(MC)、建設(shè)一運(yùn)營一移交(BOT)、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(BOO)、轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營一移交(TOT)和改建一運(yùn)營一移交(ROT)

2）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)也成資本機(jī)構(gòu)，它是指項(xiàng)目主體在籌集資金時(shí)，由不同渠道取得的資金之間的有機(jī)構(gòu)成及其比重關(guān)系。PPP項(xiàng)目融資的核心是資本結(jié)構(gòu)，其核心問題是為項(xiàng)目選擇合理的資本結(jié)構(gòu)，明確各項(xiàng)資金來源和規(guī)模構(gòu)成比例，以順利實(shí)現(xiàn)融資及項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)。主要有以下幾種常見模式：

①由社會資本全資出資資本金，作為項(xiàng)目啟動(dòng)資金。

②由政府指定機(jī)構(gòu)與社會資本共同出資組成項(xiàng)目公司。

③社會資本100%控股項(xiàng)目公司，但是其權(quán)益出資總額由社會資本和政府或政策性基金共同投入。

④其他投融資模式。

3）回報(bào)機(jī)制

項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會資本取得投資回報(bào)的資金來源。按照《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金[2014]113號文），PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要包括三類：一是使用者付費(fèi)，即完全依靠項(xiàng)目用戶付費(fèi)，如供水、燃?xì)忭?xiàng)目等；二是政府付費(fèi)，即完全由政府支付服務(wù)費(fèi)用，如市政道路、排水管網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境治理項(xiàng)目等；三是可行性缺口補(bǔ)助，即部分來自項(xiàng)目用戶付費(fèi)并由政府提供缺口補(bǔ)貼，以保障項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性，如污水處理項(xiàng)目、垃圾處理項(xiàng)目。

4）合同體系

按照《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金[2014]156號文）規(guī)定，PPP項(xiàng)目中，政府、社會資本方、融資方、承包商、供應(yīng)商、運(yùn)營商、保險(xiǎn)公司等項(xiàng)目參與方通過簽訂一系列合同來確定和調(diào)整彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。整個(gè)合同體系中，PPP項(xiàng)目合同是基礎(chǔ)和核心，政府方與社會資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過PPP項(xiàng)目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生命周期順利實(shí)施的保障。

5）財(cái)務(wù)測算

PPP項(xiàng)目財(cái)務(wù)測算通常包括項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各年的經(jīng)濟(jì)情況及其全部財(cái)務(wù)收支有關(guān)數(shù)據(jù)和質(zhì)量。財(cái)務(wù)測算的重點(diǎn)是測算、分析和評估項(xiàng)目總投資、運(yùn)營成本、收入及稅金、利潤、現(xiàn)金流量、政府補(bǔ)貼、社會資本預(yù)期收益等數(shù)據(jù)。

（2）物有所值評價(jià)報(bào)告編制

PPP項(xiàng)目的物有所值評價(jià)，是國際上普遍采用的一種評價(jià)是否可運(yùn)用政府和社會資本合作模式運(yùn)作特定項(xiàng)目的評估體系，主要用于比較項(xiàng)目采用PPP模式與采用傳統(tǒng)模式之間的優(yōu)劣。簡單地說，物有所值評價(jià)所要解決的核心問題就是：本項(xiàng)目采用PPP模式是否會比采用傳統(tǒng)政府單獨(dú)建設(shè)運(yùn)營模式更優(yōu)，即采用PPP模式運(yùn)行該項(xiàng)目是否“物有所值”。物有所值評價(jià)報(bào)告的主要結(jié)構(gòu)包括項(xiàng)目基礎(chǔ)信息、評價(jià)方法、定性評價(jià)、定量評價(jià)、評價(jià)結(jié)論以及附錄等六部分。

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1）項(xiàng)目基礎(chǔ)信息

主要包括項(xiàng)目概況，如項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容、投資估算及資金來源、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目目標(biāo)與意義等；項(xiàng)目產(chǎn)出說明，如項(xiàng)目形成資產(chǎn)概況、提供服務(wù)概況等；績效標(biāo)準(zhǔn)；運(yùn)作方式，如具體運(yùn)作模式、合作范圍、SPV股權(quán)情況、合作期限、回報(bào)方式、全生命周期成本、調(diào)價(jià)機(jī)制等；風(fēng)險(xiǎn)分配框架以及付費(fèi)機(jī)制等內(nèi)容。

2）評價(jià)方法

主要是介紹物有所值評價(jià)的評價(jià)原理及流程。

3）物有所值定性評價(jià)

定性評價(jià)側(cè)重于考察項(xiàng)目的潛在發(fā)展能力、可能實(shí)現(xiàn)的期望值以及項(xiàng)目的可完成能力。根據(jù)定性評估的結(jié)果判斷是否需要進(jìn)行定量評估，如果定性評估的結(jié)果顯示項(xiàng)目不適合采用PPP模式，則可以直接進(jìn)行傳統(tǒng)模式采購的決策，而不需要轉(zhuǎn)入定量分析。

4）物有所值定量評價(jià)

物有所值定量評價(jià)是在項(xiàng)目個(gè)案基礎(chǔ)上，比較PPP模式的總收益和總成本與傳統(tǒng)公共采購模式的總收益和總成本，看哪種采購模式總成本低而總收益高；實(shí)踐中，在進(jìn)行物有所值定量評價(jià)時(shí)，一般假設(shè)不管采用何種采購模式，都將得到相同的產(chǎn)出、效果和影響（如社會經(jīng)濟(jì)效益和財(cái)務(wù)效益），即定量評價(jià)建立在產(chǎn)出規(guī)格相同的基礎(chǔ)之上?；谶@一假設(shè)，只需要比較不同采購模式下的凈成本現(xiàn)值，凈成本現(xiàn)值小的采購模式物有所值。

5）物有所值評價(jià)結(jié)論

“通過”物有所值評價(jià)為進(jìn)行財(cái)政承受能力論證的前提條件。

（4）財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制

財(cái)政承受能力論證是PPP項(xiàng)目工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，全面、規(guī)范、合理地進(jìn)行財(cái)政承受能力論證是規(guī)范PPP項(xiàng)目管理、防范財(cái)政支出風(fēng)險(xiǎn)、吸引社會資本參與的重要保障。

根據(jù)財(cái)政部印發(fā)《政府和社會資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號”文件，財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制應(yīng)包含18項(xiàng)關(guān)鍵點(diǎn)，依據(jù)18項(xiàng)關(guān)鍵編寫要點(diǎn)，規(guī)范的《政承受能力論證報(bào)告》主要應(yīng)包含四大內(nèi)容：項(xiàng)目概況，描述項(xiàng)目基本信息；責(zé)任識別，明確PPP項(xiàng)目全生命周期過程的政府財(cái)政支出責(zé)任；支出測算，分別對各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任進(jìn)行測算；能力評估，包括財(cái)承評估及行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估。

1）項(xiàng)目概況。主要參照該項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及實(shí)施方案等，對項(xiàng)目的基本信息進(jìn)行描述。通常包括項(xiàng)目性質(zhì)（新建項(xiàng)目/存量轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目）、實(shí)施機(jī)構(gòu)（政府方、社會資本合作方基本情況和項(xiàng)目公司名稱）、選址、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目運(yùn)作方式、回報(bào)機(jī)制、合作期限、建設(shè)期限等內(nèi)容。

2）責(zé)任識別。PPP項(xiàng)目全生命周期過程的財(cái)政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入四部分。該部分內(nèi)容需要對項(xiàng)目是否承擔(dān)各項(xiàng)支出責(zé)任進(jìn)行判斷，對具體支出責(zé)任組成進(jìn)行說明。

關(guān)于股權(quán)投資，要明確政府方與社會資本方的出資比例及出資額，并說明所組建項(xiàng)目公司的股權(quán)出資結(jié)構(gòu)。

關(guān)于運(yùn)營補(bǔ)貼，要對政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等不同的收入回報(bào)方式進(jìn)行區(qū)分，并根據(jù)不同付費(fèi)模式明確政府的運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，由于PPP項(xiàng)目大多具有一定的公共屬性，并且可能出現(xiàn)臨時(shí)接管、合同終止補(bǔ)償?shù)惹闆r，政府應(yīng)與社會資本共同承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告要對風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行全面合理識別。

關(guān)于配套投入，要充分考慮土地使用價(jià)值及相關(guān)支撐政策等方面帶來的財(cái)政支出責(zé)任，對配套支出責(zé)任全面合理識別。

3）支出測算。根據(jù)各類支出責(zé)任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率等因素，對項(xiàng)目全生命周期內(nèi)財(cái)政支出責(zé)任分別進(jìn)行測算。該部分內(nèi)容要根據(jù)責(zé)任識別情況，分別對股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入四部分支出進(jìn)行合理測算，以表格形式分年度列明政府各項(xiàng)支出及總額，并注重區(qū)分建設(shè)期和運(yùn)營期支出。

首先是股權(quán)投資支出，按支出數(shù)額=項(xiàng)目資本金×政府占項(xiàng)目公司股權(quán)比例計(jì)算。

其次是運(yùn)營補(bǔ)貼支出，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)成本、運(yùn)營成本及利潤水平合理確定，并按照不同付費(fèi)模式分別測算，對政府付費(fèi)模式項(xiàng)目和可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目，要區(qū)別利用各自不同的公式進(jìn)行計(jì)算。在測算過程中，測算支出責(zé)任時(shí)應(yīng)使用財(cái)金[2015]21號文規(guī)定的計(jì)算公式，未使用的應(yīng)當(dāng)說明原因；折現(xiàn)率、合理利潤率等重要參數(shù)應(yīng)參考21號文規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況加強(qiáng)與地方政府溝通及咨詢PPP財(cái)務(wù)專家意見。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中的定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制通常與消費(fèi)物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場指數(shù)等因素掛鉤，會影響運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任。在可行性缺口補(bǔ)助模式下，計(jì)算運(yùn)營補(bǔ)貼支出數(shù)額時(shí)，應(yīng)充分考慮定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制的影響。

再次是風(fēng)險(xiǎn)支出，可以參考21號文，采用比例法、情景分析法、概率法，計(jì)算各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出及數(shù)額。

最后是配套支出，支出數(shù)額=政府?dāng)M提供的其他投入總成本－社會資本方支付的費(fèi)用。

在完成四項(xiàng)支出測算后，匯總計(jì)算每年政府支出責(zé)任。

4）能力評估。包括財(cái)政支出能力評估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評估，包括以下步驟：

首先，對項(xiàng)目財(cái)政支出本級在項(xiàng)目實(shí)施期間的財(cái)政預(yù)算支出進(jìn)行預(yù)測。注明一般公共預(yù)算支出的預(yù)測方式和取值，明確一般公共預(yù)算支出的金額。

其次，進(jìn)行PPP項(xiàng)目財(cái)政支出能力評估。根據(jù)地方PPP項(xiàng)目名錄，匯總該財(cái)政支出本級的全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目支出，分年度列明各項(xiàng)目的政府支出責(zé)任，并分年度計(jì)算政府支出責(zé)任占比。

再次，進(jìn)行行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評估。對本地區(qū)已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目所處的行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行總結(jié)分析，明確是否會導(dǎo)致過于集中等問題。

最后，得出論證結(jié)果。結(jié)合PPP項(xiàng)目財(cái)政支出能力評估及行業(yè)領(lǐng)域平衡性評估說明本項(xiàng)目的論證結(jié)果。依據(jù)21號文，本項(xiàng)目實(shí)施后，若本級內(nèi)所有PPP項(xiàng)目支出占一般公共預(yù)算支出的比例不超過10%，且可以實(shí)現(xiàn)行業(yè)和領(lǐng)域平衡，則該項(xiàng)目通過財(cái)承論證。

2.工程建設(shè)

2.1工程建設(shè)階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容

報(bào)批報(bào)建、項(xiàng)目管理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢及BIM咨詢等

2.2工程建設(shè)階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求

2.2.1報(bào)批報(bào)建

工程項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建是工程項(xiàng)目管理工作中一項(xiàng)重要內(nèi)容，工作程序煩瑣復(fù)雜，涉及部門多、環(huán)節(jié)多，辦事程序相互穿插，加強(qiáng)工程項(xiàng)目行政審批管理工作，確保工程建設(shè)項(xiàng)目的順利推進(jìn)是工程項(xiàng)目建設(shè)成功的基本保證。

全過程工程咨詢單位報(bào)批人員必須熟悉項(xiàng)目所在地建設(shè)工程報(bào)批流程，制定項(xiàng)目報(bào)批工作計(jì)劃。要妥善保管好報(bào)批資料，以防丟失或損壞。

（1）土地獲取

土地的取得主要有出讓、劃撥、轉(zhuǎn)讓三種方式。

1）土地使用權(quán)出讓

土地使用權(quán)出讓，是指國家將一定年限內(nèi)的土地使用權(quán)出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。

土地使用權(quán)出讓主要形式有招標(biāo)、拍賣、掛牌和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

居住用地使用權(quán)最高年限為70年，工業(yè)用地使用權(quán)最高年限為50年，教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地使用權(quán)最高年限為50年，商業(yè)、旅游、娛樂